4月17日，《中國南方電網(wǎng)有限責任公司盡職免責管理規(guī)定(試行)》(以下簡稱《規(guī)定》)印發(fā)，明確58種情形可認定為“盡職免責”，為作風正派、擔當作為、銳意進取的干部員工提供了有力的制度保障，進一步調(diào)動干部員工干事創(chuàng)業(yè)的積極性、主動性和創(chuàng)造性。
這是南方電網(wǎng)公司貫徹落實“三個區(qū)分開來”，落實國有企業(yè)改革深化提升行動有關(guān)部署取得的全新突破。2024年4月，南方電網(wǎng)公司率先在中央企業(yè)范圍內(nèi)開展盡職免責制度機制建設(shè)，歷時一年打造出一份盡職免責“南網(wǎng)樣板”，將為推動“三個區(qū)分開來”具體化和規(guī)范化貢獻出南網(wǎng)智慧。
追本溯源 建立框架
盡職免責的理論基礎(chǔ)是什么，法律依據(jù)在哪？只有搞清楚這些根本的問題，才不至于陷于經(jīng)驗主義，才能真正讓免責者敢于理直氣壯、行所當行，不至于進退維谷、瞻前顧后。
“盡職免責的基礎(chǔ)是盡職，落腳點是免責，歸根到底是對責任的研究和討論”。南方電網(wǎng)公司法規(guī)部負責人表示，從理論上講盡職免責屬于行為責任理論的范疇，為盡職免責框架構(gòu)建奠定了理論基礎(chǔ)。在法律依據(jù)層面，公司全面分析各類法律責任的構(gòu)成，借鑒遵循共通的法律邏輯，形成兼具理論系統(tǒng)性與法律嚴謹性的盡職免責認定框架。
該框架呈現(xiàn)出“一體兩面”的特點，既是一個盡職免責認定的框架，也是一個違規(guī)責任構(gòu)成的框架，實現(xiàn)盡職免責與追責問責有機統(tǒng)一。從靜態(tài)上看，框架包含2個認定維度、5項違規(guī)責任構(gòu)成要件、5項違規(guī)責任阻卻事由、8種免責類型及7種免責結(jié)果。從動態(tài)上看，要判定一個行為能否免責，第一步看違規(guī)責任的構(gòu)成要件是否齊備，若部分缺失，就可以直接判定免責；若構(gòu)成要件齊備，第二步看是否有阻卻事由，如果有，也可以判定行為免責，如果沒有則判定行為構(gòu)成了違規(guī)。
為了更好地理解和運用認定框架，公司將框架中的8種免責類型單列。一方面，給予免責類型通俗的解釋，比如情節(jié)輕微免責解釋為“影響不大，可以寬容”，更高權(quán)益免責解釋為“國家利益，人民生命，我不能不顧”等，讓免責類型可知可感。另一方面，列明了每一類免責可以依據(jù)的相關(guān)法律條文，以示其法律上的正當性。同時，針對每一類免責，均找到了相應(yīng)的司法裁判案例和紀委監(jiān)委容錯案例，以示其實踐上的可行性。通過對8種免責類型的詳盡解釋，有效搭建起一座從理論通往實踐的橋梁。
“通過理清盡職免責底層邏輯，讓人明白免責之理、免責之據(jù)、免責之鑒，這為破解實踐中‘不敢免責’難題提供了制度性解決方案?！惫痉ㄒ?guī)部負責人表示。
具象場景 破除桎梏
激發(fā)干事創(chuàng)業(yè)熱情，首先要解除干部員工思想上的顧慮。如何有效解決免責標準模糊、尺度不一的問題，讓盡職免責能真正落地，這是制度機制建設(shè)需要深入探究的內(nèi)容。
“如果制定概括式、原則式、指導性的規(guī)范性文件，這種方式顯然已不適應(yīng)‘三個區(qū)分開來’具體化、規(guī)范化的要求?！惫痉ㄒ?guī)部負責人介紹。為此，公司采取制定清單的形式，要素化、結(jié)構(gòu)化地表達盡職免責情形，形成易對照、易執(zhí)行的執(zhí)規(guī)基準。
公司盡職免責清單共包含免責類型、免責情形、盡職行為等10個要素。其中，“免責情形”明確“在什么事件場景下，由于什么免責理由，對什么樣的行為及后果可以免責”?！氨M職行為”明確“如果要免責，應(yīng)該做到的基本行為”，從而實現(xiàn)盡職免責對積極履職的保障。
“公司盡職免責清單的編制過程，既是公司宣貫‘三個區(qū)分開來’重要要求的過程，也是宣示公司以組織擔當促進干部擔當?shù)倪^程，同時是廣大干部員工積極參與、迸發(fā)干事創(chuàng)業(yè)熱情的過程?！惫痉ㄒ?guī)部負責人表示。為此，公司堅持開門立制，舉全網(wǎng)之力，充分傾聽各方聲音，組織各部門、各單位804位專家集思廣益，形成58條具體條款，確保科學性和規(guī)范性。
在清單編制過程中，公司堅持戰(zhàn)略引領(lǐng)，圍繞戰(zhàn)略目標，全面支撐公司15個戰(zhàn)略主題落地，其中涉及創(chuàng)新驅(qū)動、產(chǎn)業(yè)拓展、服務(wù)大局等重點主題的免責條款共34條，占比近六成，實現(xiàn)戰(zhàn)略落地與履職保障的同頻共振。堅持問題導向，收集整理基層反映的擔當作為顧慮問題32類，并轉(zhuǎn)化為清單條款28條，激勵基層愿干事、敢干事。
鼓勵創(chuàng)新 激發(fā)動力
在盡職免責清單中，創(chuàng)新驅(qū)動相關(guān)條款數(shù)目最多、占比最高，這展現(xiàn)了南方電網(wǎng)公司旗幟鮮明地支持創(chuàng)新、大膽為創(chuàng)新者容錯的開放姿態(tài)，公司科技工作者無不為之一振。
“從強化創(chuàng)新包容來看，對創(chuàng)新沒有達到預期目標的，即使只證明此路不通，也應(yīng)予以肯定?！惫痉ㄒ?guī)部負責人介紹。在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)領(lǐng)域建立盡職免責制度機制，有利于促進加強原創(chuàng)技術(shù)研究和科技成果轉(zhuǎn)化，破解能源領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)“卡脖子”問題。
不少科研工作者表示，在科研技術(shù)攻關(guān)上如果想走創(chuàng)新路線另辟蹊徑，意味著至少有兩個問題需權(quán)衡：一是冒更大的責任風險；二是投入更多的時間和精力成本，且成效未可期?！翱蒲械倪^程本身就是一個試錯的過程?！焙顜浭悄暇W(wǎng)科研院高壓所研究員，對科研探索之路深有體會。“就像我們開展的220千伏大長度國產(chǎn)絕緣料電纜研制等首臺(套)項目，技術(shù)難度大、行業(yè)壁壘高，作為一線的科研人員，我們非常需要一個成熟完善的科研容錯機制，讓我們能夠敢闖敢試。”侯帥說。
南方電網(wǎng)公司遵循創(chuàng)新規(guī)律，充分考慮科技創(chuàng)新過程中可能遇到的困難，針對在推進首臺(套)應(yīng)用中可能面臨不成熟不穩(wěn)定情況、傳統(tǒng)業(yè)務(wù)與新技術(shù)融合中風險無法及時全面識別、關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)可能失敗等方面的顧慮全方面給予免責支持。
工作做了，該免責的就要爭取，不能不分青紅皂白地追責問責。《規(guī)定》的印發(fā)實施，有效消除了干部員工怕出錯的顧慮，推動了員工積極履職?！艾F(xiàn)在公司有了盡職免責制度機制，大家只要依法合規(guī)履職盡責就沒有后顧之憂，我們工作起來更有底氣了?！焙顜浾f。
完善程序 健全機制
盡職免責清單確定后，如何建立一套有效的配套協(xié)同機制，確保盡職免責能夠落實落地，用程序的正義來保證實質(zhì)的正義？這是這項工作的重點，也是難點。
“如果將被處分人員提起申請作為啟動免責程序的唯一渠道，實踐中易陷于‘零申請’。”公司法規(guī)部負責人表示。對于“犯錯”干部，容易將提起免責申請看作不服從組織處理，導致不敢申請，這需要組織主動撐腰，避免干部孤軍奮戰(zhàn)。
為此，《規(guī)定》明確，公司盡職免責與公司處分為同一程序、同一認定主體，在公司處分各個環(huán)節(jié)，均同步考慮盡職免責認定，實現(xiàn)追責免責的一體化管理?！氨M職免責不僅僅依申請啟動，更重要的是依程序啟動。這樣的設(shè)計，確保了盡職免責認定無遺漏。”公司法規(guī)部負責人介紹。
為了確保盡職免責有效落地，《規(guī)定》明確構(gòu)建風險備案、專家論證、澄清保護、宣傳引導等4項配套機制。“以風險備案機制為例，干部員工已經(jīng)明確預測到了業(yè)務(wù)事項可能違規(guī)或產(chǎn)生不利后果，且該事項屬于盡職免責清單的范圍內(nèi)，可以事前向相關(guān)部門備案，將來可作為認定責任的參考依據(jù)?！惫痉ㄒ?guī)部負責人介紹。這樣有助于上下多方對風險達成共識，更深入地去研究和應(yīng)對風險，并有效解除干部員工思想顧慮，讓大家大膽去干。
同時，公司還推動盡職免責與崗位標準、管理制度有效協(xié)同，對于勤勉盡職免責類型中的盡職行為，需要結(jié)合崗位標準等來認定；盡職免責認定后，及時復盤檢視并優(yōu)化完善相關(guān)制度流程。
在《規(guī)定》編制過程中，公司共收集內(nèi)外部盡職免責案例163個，充分發(fā)揮以案說法、以案論理的作用。其中，外部案例通過對8種盡職免責類型的細化解釋，講清楚法律依據(jù)，讓免責者敢于理直氣壯地去開展免責工作。內(nèi)部案例通過對58個免責條款逐條的場景化描述，為開展盡職免責實踐提供精準參考。
盡職免責制度機制建設(shè)是一項打基礎(chǔ)、利長遠的工作。下一步，南方電網(wǎng)公司將全面開展宣貫學習，持續(xù)跟蹤運行情況，提升依法治企的管理效能，匯聚干事創(chuàng)業(yè)的行動合力。
南網(wǎng)報記者 袁帥 通訊員 趙鑫 徐雷 鐘鑫亮
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